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银监会再出重拳 19家银行被罚5250万

宣布时间:2018-02-05 10:11:05来历:经济参考报

 银监会近日披露,颠末立案、查询拜访、审理等一系列法定法式,陕西、武汉银监局依法查处了辖内银行业金融机构质押存款案件,对两地波及该案的19家银行业金融机构合计罚款5250万元,并处分104名义务人。

2016年5月,陕西潼关县联社产生一路2000万元质押存款案件。连系案件环境,陕西、武汉银监局迅速组织辖内银行业金融机构展开周全排查,发明多名内部犯警职员横跨陕西、武汉两省,以纯度缺乏的非尺度黄金做质押物,骗取19家银行业金融机构190亿元存款。今朝,公安构造已抓获35名内部涉案职员。案发后,陕西、武汉银监局踊跃指点督匆匆相干机构多措并举化解危害,并启动了立案查询拜访以及行政处分任务。

为此,陕西银监局对波及该案的18家银行业金融机构罚款共计5000万元,此中对陕西省联社及潼关县联社等11家县级农信社联社罚款3600万元,对邮储银行陕西省份行及其渭南市分行、潼关县支行罚款1000万元,对工商银行陕西省份行及其渭南分行、潼关县支行罚款400万元。对上述机构的95名义务人予以处分,此中勾销8人1年至终身高管任职资历,对87人别离给予告诫。同时,责令相干机构根据党纪、政纪以及外部规章,对262名义务人给予纪律处罚以及经济处分。别的,陕西银监局对外部羁系履职不力职员举行了执纪问责。

武汉银监局对波及该案的工商银行武汉三门峡灵宝支行处以罚款250万元,对该支行及工商银行三门峡分行9名相干义务人予以处分,此中勾销5人3至8年高管任职资历,对4名高管别离给予告诫。同时,责令工商银行对省、市、县三级分支机构48名义务人给予了纪律处罚以及经济处分。

银监会指出,该案表露出上述银行业金融机构内控经管存在诸多缺陷。一是存款“三查”形同虚设。相干银行业金融机构贷前查询拜访不渎职、存款审查不严厉、贷后经管缺位,部份下层机构在营业操持进程中有章不循、违规操作,紧张违背审慎谋划规定。二是押品经管紧张失效。相干银行业金融机构对存款质押物的检测及代价评价存在重大纰漏,给犯警份子无隙可乘。三是营业展开自觉保守。相干银行业金融机构过分谋求营业成长规模以及速率,不领会本人的客户,不克不及穿透营业危害,部份机构违规展开营业审批,首要岗亭未造成无效制约,内控审计作用缺失。

【义务编纂:刘逸伦 】

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